SPK, Fon Tasfiyelerine İlişkin Usul ve Esasları Belirledi

SPK, Fon Tasfiyelerine İlişkin Usul ve Esasları Belirledi

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), bazı yatırım fonlarının tasfiye süreçlerine ilişkin uygulanacak usul ve esasları belirledi. SPK tarafından yapılan duyuruya göre, Tera Portföy Yönetimi A.Ş.’nin kurucusu olduğu fonların portföy saklayıcısı olarak İş Bankası A.Ş., A1 Capital Portföy Yönetimi A.Ş., Atlas Portföy Yönetimi A.Ş., Bulls Portföy Yönetimi A.Ş., Hedef Portföy Yönetimi A.Ş., Pardus Portföy Yönetimi A.Ş. ve Pusula Portföy Yönetimi A.Ş.’nin kurucusu olduğu fonların portföy saklayıcısı olarak ise Ziraat Bankası A.Ş. görevlendirildi.

İlgili bankalar, söz konusu fonların tasfiye süreçlerinin yürütülmesinde de yetkilendirildi. Usul ve esasların yürürlüğe girmesinden sonraki 2 iş günü içerisinde, tasfiye kapsamındaki fonların tedavüldeki toplam katılma payı adedi ile yatırımcıların bireysel saklama hesaplarındaki katılma payları, varsa rehin, haciz, tedbir ve diğer takyidatlar ile gerçekleşmemiş emirlere ilişkin mutabakat, Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. ile bankalar arasında yapılacak.

Fon portföyündeki saklamaya konu finansal varlıklar, Takasbank’ta ilgili bankalar nezdindeki hesaplarda saklanacak. Fonların işlemlerinden kaynaklanan borç ve alacakların mutabakatı önceki saklama kuruluşu, banka ve Takasbank arasında gerçekleştirilecek. Fon izahnamesine göre fondan karşılanabilecek giderlerin mutabakatı da fon hizmet birimi, önceki saklama kuruluşu ve banka arasında yapılacak ve bu işlemler kurul kararını takip eden en geç 10 iş günü içinde tamamlanacak.

YATIRIMCI MENFAATİ GÖZETİLECEK

Fonların saklama hesaplarının bankalara devredildiği tarih itibarıyla mevcut fon yönetim ücreti, tasfiyeyi gerçekleştiren banka adına, banka tarafından belirlenecek dönemlerde fona tahakkuk ettirilecek. Diğer gider kalemleri ise fon izahnamesine uygun şekilde fona tahakkuk ettirilmeye devam edecek.

Fon portföyündeki finansal varlıklar, yatırımcıların menfaati, piyasa derinliği ve likidite koşulları dikkate alınarak bankanın belirleyeceği sıklıkta verilecek satış talimatlarıyla nakde dönüştürülecek. Banka, varlığın türüne göre doğrudan fon hesabına satış talimatı verebilecek veya bir yatırım kuruluşu aracılığıyla talimat iletebilecek.

Elde edilen nakit, bankalar tarafından belirlenen ödeme planı doğrultusunda değerlendirilebilecek. Belirlenen dönemlerde oluşan nakit, fon yatırımcılarının mutabakatı yapılmış bireysel saklama hesaplarına fon katılma payı sahipliği oranında aktarılacak.

İhbarlı fonlarda 17 Eylül saat 13.30’dan sonra verilen katılma payı iade talimatları ile para piyasası fonlarında izahnamede belirtilen gün sonu valör atlama saatinden sonra iletilen iade talimatları tasfiye esasları kapsamında değerlendirilecek.

TASFİYE EN FAZLA 3 AYDA TAMAMLANACAK

Tasfiyesine karar verilen fonların mal varlığının tasfiyesi, tasfiye duyuru tarihinden itibaren en fazla 3 aylık sürenin sona ermesini izleyen ilk iş gününde tamamlanacak. Kurulun uygun görmesi halinde bu süre uzatılabilecek.

Tasfiyenin tamamlanmasını izleyen ilk iş gününde fon izahnamesinin nerede yayımlandığına ilişkin husus ticaret sicilinden terkin ettirilecek.

TEFAS’ta alım ve satım işlemlerine kapatılan fonlar için TEFAS dışı işlemler kapsamında kurucu ve diğer dağıtıcı kuruluşlar aracılığıyla katılma payı iade talimatları da gerçekleştirilmeyecek. Aynı karar kapsamında tasfiyesine karar verilen fonlar için 17 Eylül’den itibaren TEFAS dışındaki dağıtım kanallarından katılma payı alım ve iade talimatı verilemeyecek.

17 Eylül ve öncesinde fon portföyüne ilişkin verilen ve takası gerçekleşmemiş varlık ve işlem talimatları ise olağan süreç içerisinde gerçekleştirilecek.

SPK’nın 17 Eylül’de yayımladığı duyuruda tasfiyesine karar verilen fonların listesi de güncellendi. Güncel listede toplam 131 fon yer aldı.